“Conferencia en materia de Prevención de Lavado de Dinero, Financiamiento al Terrorismo y de riesgos asociados para los integrantes de los Executive Committees”
• El actual escenario en materia de PLD/FT
• El marco regulatorio para el sistema financiero y económico
• Los principales errores en los cuales están cayendo las instituciones financieras, entidades reguladoras y de procuración de justicia
• Mejores prácticas globales
• La adecuada gestión de riesgos
• La responsabilidad directiva
• El impacto de la nueva ley Fintech
En el campo de la capacitación ha diseñado e impartido los siguientes cursos:
-La adecuada implementación de la Ley Antilavado.
-Examen de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo a cargo de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
-Riesgos asociados para los integrantes de los Executive Committees.
-Inteligencia y contrainteligencia.
-Elaboración de investigaciones de debida diligencia mediante fuente abierta.
-Análisis de Tipologías.
-Evaluación de alertas.
-Investigación de riesgos operativos.
En el campo de la asesoría ha diseñado y ejecutado los siguientes protocolos:
-Análisis de riesgos.
-Auditorías regulatorias y operacionales.
-Revisión y redacción de manuales y políticas antilavado y anticorrupción.
-Investigaciones de debida diligencia.
-Manejo de escenarios de crisis.
-Revisión y redacción de Business Continuity Plans.
-Asesoramiento para Unidades de Inteligencia Patrimonial y Económicas de Procuradurías Generales de Justicia Estatales al igual que a Unidades Antilavado al interior del sistema financiero en México, Estados Unidos y Centroamérica.
-Diseño e implementación de un Modelo Dinámico de Inteligencia Financiera®.
-Solución de controversias (AML dispute process).
-Asesoría para implementar y calibrar sistemas automatizados en PLD/ FT.
-Asesoría en investigaciones de Operaciones Preocupantes Internas.
-Desarrollo e implementación de Business Continuity Plans y Cash Out Plans.